上海证券通北京分公司被罚万存传播虚假
除了手续费 中国财经5月10日讯 北京证监局发布行政处罚决定书,上海证券通投资资讯科技有限公司北京分公司(以下简称上海证券通北京分公司)存在向投资人承诺收益,传播虚假或误导投资者的信息、毁损有关文件和资料的违规情形。
行政处罚决定书称,上海证券通北京分公司在开展证券投资咨询业务时,多名员工使用工作,通过聊天、朋友圈、群发助手等方式,向投资人承诺收益,发送虚假或者误导投资者的信息,具体内容包括:一日游,收益稳稳地,一天三五点一个月60%-150%不是梦不求翻倍,只寻60%保底收益预期60%,肯定没问题抢到就是60%以上的收益本次收益预计50%以上,买到就是赚到最后三天时间,锁仓保底收益60%+1(预计翻倍)一旦跟上带您称霸股市投票的客户下周早盘股票直接通过发给您,会有涨停股票哦一天一个板不是吹出来的你还在等什么,加入就是涨停等。
此外,北京证监局于2017年9月18日向上海证券通北京分公司下发了《检查通知》,明确检查范围为2015年1月1日至现场检查日期间相关业务资料。但2017年9月19日进行现场检查时,北京证监局现场抽查了54名员工的工作,但其中30部2017年9月18日前的沟通记录已被删除。该30部共有客户联系人4000余名,检查当日还存在活跃的信息往来。经查,是上海证券通北京分公司进行营销推广与咨询服务的主要渠道。上海证券通北京分公司存在毁损有关文件和资料的情况。
对于对上海证券通北京分公司的上述行为,北京证监局决定对其罚款合计80万元。
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