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私募基金老鼠仓案件处罚没逾万元覆盖

2022-04-09 03:32:48

私募基金“老鼠仓”案件处罚没逾500万元

近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法违规案，3宗操纵市场案，1宗利用未公开信息交易案。

1宗利用未公开信息交易案中，文宏时任上海拓璞投资管理有限公司股东、投资总监，作为“万联证券拓璞2号”账户的投资经理，其利用职务便利，知悉交易的标的股票、时点和数量，操作“汪某”账户稍早于、同步于或稍晚于“万联证券拓璞2号”账户交易有关相同股票，趋同交易股票共有27只，趋同交易金额为1.84亿元，趋同股票占比47.37%，趋同交易收益为251.44万元。文宏的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第23条规定，属于《基金法》第123条所指第20条第6项所列情形，构成利用未公开信息交易股票违法行为，依据《基金法》第123条规定，证监会决定对文宏责令改正，没收违法所得251.44万元，并处以251.44万元罚款

提出党在新形势下的强军目标。进入２０１５年。

随着国家逐步规范证券市场，加之证券监管机构运用大数据等技术手段，使得“老鼠仓”案件的查办数量明显上升。据北京市人民检察院第二分院近日发布的《证券犯罪检察白皮书》显示，2015年以来，在北京市人民检察院第二分院审查起诉的10件证券犯罪案件中，除1件为内幕交易案件外，其余9件均为利用未公开信息交易案件，也就是“老鼠仓”案件。

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