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坚守还是离去所有的传闻都可能成为现实

2018-11-02 15:22:08

  坚守还是离去所有的传闻都可能成为现实

  【《证券市场周刊》袁京力】所有的故事都是人的故事。当基金这个行业在强调人的时候,说明人已经成为这个行业的瓶颈了。2010年,基金业内的那些从业者及发生在他们身上的事,着实反映了这个行业的困境和方向。

  延续了2009年,这个行业继续充斥了离职,只不过离职向基金总经理层面升级;也延续了打击内幕交易,长城基金原基金经理韩刚被移交刑事处罚,开创了基金监管的先河。

  这一年,以上投摩根亚太优势基金经理杨逸枫们的QDII基金经理,打了一个小的翻身战,主动管理的基金经理跑赢了指数基金经理。

  在监管环境上,基金监管部主任吴清离职,但加强监管、放松管制的监管思路在延续,在基金评价、基金销售新规等方面均体现了这一思路。

  纠结的基金总经理:坚守还是离去

  当离职的传言向排名前十的基金公司总经理袭来时,这就足以震撼资本市场了,这一年,两位基金总经理被传离职:交银施罗德总经理莫泰山最终去了私募;华夏基金总经理范勇宏的离职申请被卡在了监管层。

  2010年初,市场就传言交银施罗德总经理莫泰山将离开公募,当时,本刊就此向莫泰山求证时,他给予了否定的回答。

  但传言最终变成了现实。9月28日晚间,交银施罗德一纸公告宣布,该公司董事、总经理莫泰山于当日正式离职。

  而其去处是阳光私募资产管理公司上海重阳投资。当11月底在中国人民大学聆听莫泰山的讲座时,他的身份已经变成了重阳投资的高级合伙人、总裁,在演讲中,他呼吁应该把阳光私募纳入监管范围内。

  在担任交银施罗德总经理之前,莫泰山曾就职于中国证监会,先后担任了基金监管部副处长、办公厅主席秘书和基金监管部处长,他由公募转投私募被称为级别最高、影响最大的一次转会。

  另一位被传提出辞职的是华夏基金总经理范勇宏。

  作为公募基金中担任总经理时间最长、管理资产规模最多的一位总经理,范勇宏在资本市场具有举足轻重的地位,其在7月份被传提出辞职,但最终因为监管层的干预没有成行。

  此前,华夏基金因为股权违规问题,被证监会连下函4次,要求华夏基金的股东中信证券解决股权的违规持有问题。这期间,华夏基金被叫停所有新产品的发行,并经历了明星基金经理的流失等问题。

  当离职的传言袭向基金总经理时,外界均把这一现象的发生归结于目前公募基金的软肋股权激励的缺失。

  此前,范勇宏曾公开撰文表示,很多优秀投资人员的离开正在使以中小投资者的钱堆起来的公募基金变成富人私募产品的练兵场,而报酬和激励则是人员流失的重要因素之一。

  在最近一次接受媒体采访时,以人为本始终是他反复提及的词语,并表示,基金业不是靠股本生存,而是靠一批人生存。

  在两位基金总经理之下,则是一大批公募基金经理和投资人才的流失,在这个名单上,有最早的公募基金元老戴勇毅、明星基金经理孙建冬、价值投资坚守者归江

  如此之多的人才流失,也引发了监管层的回应。证监会副主席姚刚12月初在深圳举行的证券投资国际论坛上表示,要进一步完善公司治理,努力探索并建立与基金行业特点相适应的激励约束机制。

  韩刚被移交刑事处罚,还有后来人吗?

  基金业的这一年,或将因为打击老鼠仓和内幕交易再次被人们记住。

  9月6日,证监会相关负责人表示,证监会已经将长城基金原基金经理韩刚涉嫌犯罪的证据材料移交公安司法机关追究刑事,并将在刑事处罚后再作出取消从业资格和市场禁入的决定。

  与韩刚一起被处罚的还有他的同事刘海和景顺长城基金的基金经理涂强,此三人是深圳证监局在去年8月对辖区内的14家基金公司现场检查中被发现,共同手法均是利用亲属账户炒股,后两者因为程度轻重不同分别处以终身市场禁入和3年市场禁入的处罚,并处以不同程度的罚款。

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